篇2：必需的六个程序文件：不合格品控制程序

　　文 件 名：必需的六个程序文件

　　不合格品控制程序

　　1.0目的

　　通过对不符合要求的产品、服务的标识、记录、评审和处置，确保不合格品不被加工使用，不提供给客人。不合格的服务得以纠正，增强顾客满意度。

　　2.0适用范围

　　本程序适用于不合格的采购产品、投入使用的各类不合格品的控制。

　　3.0职责

　　●总经理聘任财务部、工程部、采购部、物资供应部、各服务相关部门有相关知识和经验的人员作为采购品验收和审理人员，负责采购品的验收标识、记录、评审和处理。

　　●采购部、物资供应部及各使用部门负责投入使用的不合格品的识别、标识、记录评审和处置。

　　●工程部负责设施、设备、工程用采购品的验收以及不合格品的标识、记录、评审和处理。

　　●财务部负责报损物料的验证并提出处置意见。

　　●相关部门负责不合格服务的评审和处置。

　　4.0工作程序

　　●不合格采购产品的评审和处置

　　(1)按策划(或合同)规定，对采购品进行监视和测定，以识别不合格品。

　　(2)经验收人员(或使用部门)确认的不合格采购品，由财务部办理退货手续。若采购品已给企业造成一定损失，应报告总经理批示，由财务部负责向供方提出索赔，如企业蒙受较大损失则应取消该供方的供货资格，必要时追究其法律责任。

　　(3)经评审认为可降价使用的，经供方认可后，由使用部门经理及财务部经理在“验收记录”上签署意见，财务部(或使用部门)对其进行标识，方可收货，入库贮存。

　　●库存不合格品的评审和处置

　　(1)库存物品，经检查发现不合格品时由财务部及使用部门评审人员共同分析原因，研究确定处理方法。

　　①库存物品，经检查发现不合格品时，如可使用或作其他用途，由审理人员在“出库单”上注明审理结论，仓库管理员办理出库手续，按结论处置。

　　②如无法使用，则作报损处理，执行《存货报损程序》。

　　●对于“可降价使用的”及“库存品转作他用”所涉及的不合格品在使用中如发生问题，则需另行研究其他的处置方法，并由使用部门填写“不合格品处理报告”。

　　●不规范服务的范围

　　服务质量检查中确定的不规范服务、顾客投诉涉及的不规范服务。

　　●不规范服务的分类

　　(1)一般性不规范服务。服务人员的礼节礼貌、个人卫生、行为规范不符合要求，不属重大投诉所涉及的项目。

　　(2)严重不规范服务。严重违反服务规范，造成顾客强烈投诉，对公司造成严重不良影响或较大经济损失的项目。

　　●不规范服务的处理与跟踪

　　(1)对于一般性不规范服务应及时纠正，如超过职权范围或不属本部门业务范围的项目，应及时向上级汇报或通知有关部门解决。

　　(2)对于不规范服务的提供者，应适时安排培训，使其能够按相应的规范与标准提供合格的服务，以减少或避免同类不规范服务的再次出现。

　　(3)对于严重不规范服务的提供者，除加强培训、按照公司有关规定予以处罚外，还应适当赔偿或给予行政处分。

　　(4)根据检查结果开具的“奖罚单”，交办公室实施。

　　(5)各部门应对涉及的严重不规范服务产生的原因进行分析，并采取有效的措施，以避免类似问题的重复出现。

　　(6)各部门应按公司的有关规定，对不规范服务的数量、类别、内容等进行定期统计，全面分析其产生原因后，确定相应的纠正和预防措施，并按照纠正和预防措施控制程序有关规定实施和跟踪验证。

　　5.0支持性文件

　　●《纠正措施控制程序》

　　●《预防措施控制程序》

　　●《存货报损程序》

　　●《物料产品检验及其状态标识控制程序》

　　6.0相关记录

　　●《验收记录》

　　●《不合格品处理报告》

　　●《出库单》

　　●《存货报损表》

篇3：建设集团不合格品控制程序

　　建设集团不合格品控制程序

　　1 目的

　　对公司不合格品进行控制，包括识别、标识、记录、隔离、评审和处置。

　　2 适用范围

　　适用于公司工程项目从开工建设到工程达标投产的全过程。

　　3 职责

　　3.1 副总经理(基建管理)负责不合格品控制的领导工作。

　　3.2 工程部是负责对工程项目不合格品进行控制管理，汇总不合格的有关数据并进行分析，按有关规定对不合格进行登记、确认、评审、处置以及处置后的重新检验。

　　3.3 物资部负责设备、材料、外加工件等不合格品的控制管理。

　　3.4 各供方发生的不合格品/服务控制管理，相关的职能部门为责任部门。

　　4 管理内容与方法

　　4.1 不合格品的分类：

　　-- 材料设备的不合格

　　• 公司自行采购的材料设备的不合格;

　　• 供方采购的材料设备的不合格。

　　-- 工程质量的不合格

　　4.2 不合格品的处理程序：

　　4.2.1 不合格品的报告及记录

　　相关供方、项目监理方以及公司相关责任部门发现或发生不合格品时都应及时向工程部或物资部报告，相关责任部门应进行记录，填写不合格报告，必要时应及时向主管部门报告不合格品的情况。

　　4.2.2 不合格品的标识及隔离

　　不合格品所在责任部门应及时按《质量事故处理规定》、《设备、材料质检管理规定》等文件进行识别、标识、隔离，以防止不合格品的非预期使用或交付。相关供方的不合格品的标识，可按各自的质量体系予以控制，但必须不违反公司质量体系中的有关规定，项目监理对其进行捡查和督促。

　　4.3 不合格品的评审和处置

　　4.3.1 工程部、物资部对各供方不合格品(项)的评审和处置意见进行评审、批准、监督和检查，处置方式有：

　　-- 进行返工，以达到规定的要求;

　　-- 经返修或不经返修作为让步接收1);

　　-- 降级改作它用;

　　-- 拒收或报废。

　　1)当相关供方采用此方式时，应向公司提出让步申请，经同意后方可实施并作好记录。

　　4.3.2 对供方发生的任何质量事故，应执行《质量事故处理规定》。

　　4.3.3 不合格品(项)评审的方式可采用会议评审、现场调查和也可采用其他可行的方式。

　　4.4 不合格品的纠正和预防措施

　　4.4.1 发生的(潜在的)所有不合格品，相关责任部门及相关供方要按《纠正和预防措施程序》要求，调查产生不合格品的原因，采取纠正和预防措施;

　　4.4.2 对供方发生的不合格品，除检查、督促其执行相应的纠正措施，也可就其事件分析管理中存在的问题，采取相应的预防措施，防止在新的过程中再发生。

　　5 相关文件

　　《纠正和预防措施控制程序》

　　《质量事故处理规定》

　　《工程档案管理制度》

　　《设备、材料质检管理规定》

　　6 附录

　　附录A 流程图

　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　流程图

篇4：粘合剂实业质量手册:不合格品控制与纠正、预防措施

　　HS 文件类别 **粘合剂实业有限公司

　　不合格品控制与纠正、预防措施 文件编号 HS1-MT-09

　　质量手册 版本A.0

　　1.目的

　　避免不合格物料的使用，控制不合格产品的进一步加工或当作合格产品交付。确认目前存在的和潜在的质量问题，并且采取措施在最大限度内减少重现率。

　　2.范围

　　本公司质量管理体系所涉及的不合格(原材料、产品等)品以及对质量问题的纠正与预防措施均适用。

　　3.定义

　　无

　　4.职责

　　4.1质量管理部门主管负责不合格品的控制;

　　4.2审核组负责人有权安排其他成员跟踪纠正、预防措施的实施与效果确认;

　　4.3公司全员均有责任对任何引起质量问题的潜在原因和现存的原因提出纠正和预防措施;

　　4.4管理者代表负责监督该文件要求的实施。

　　5.作业内容

　　5.1不合格品各阶段标识、处置记录如下：

　　阶段 判定 处理单位 标识 记录

　　原材料检验 质量管理部主管 仓库主管 隔离和挂标牌 原材料检验报告表

　　制程检验 质量管理部主管 生产部主管 标识 不良品记录表

　　成品检验 质量管理部主管 生产部主管 成品不合格或分级包装存放 不良品记录表

　　顾客退货 质量管理部主管 市场营销部主管 隔离和挂标牌或降级处置 顾客投诉退货记录表

　　5.2不合格品的处置

　　5.2.1原材料不合格时，可由采购部直接退货或见5.3;

　　5.2.2在制品不合格时，可由生产员工提出报生产主管理处理;

　　5.2.3成品不合格时，质检部提出，质量管理部主管作不合格品处理。

　　5.3不合格品的评审及处置

　　5.3.1由相关部门按照评审结果进行处理，并进行相应的记录。

　　5.4纠正措施

　　5.4.1不合格品的识别(包含顾客投诉、顾客不满意事项，内审中所发现的不合格等)。

　　a. 不符合规定要求的原材料、半成品、在制品、成品判为不合格品;

　　b. 达不到顾客要求(合理、正当、双方协定法律法规要求的)而起的投诉、退货判为不合格品;

　　c. 在顾客满意度调查中，所出现的不满意事项判为不合格品;

　　d. 在内审或管理评审中所发现的不合格视为不合格品;

　　e. 在质量管理体系运行中所涉及的相关事项出现了不合格事项也视为不合格品。

　　5.4.2不合格品的记录

　　凡在5.4.1中所列的不合格品均由相关部门的发现者或责任者(含作业员)客观地记入对应的记录表中，并及时上报或联络相关部门以便及时处置。

　　5.4.3确定不合格品的原因

　　下列各项不合格品的原因由对应部门进行确定，不能确定时召集相关部门的相关人员一起确定不合格品的原因，并填入相应的记录中。

　　a项不合格品原因由质量管理部门确定;

　　b项不合格品原因由市场营销部确定;

　　c项不合格品原因由市场营销部确定;

　　d项不合格品原因由审核组确认;

　　e设计开发不当造成的不合格品由质量管理部确定，相关部门协作;

　　f在质量管理体系运行中所出现的其他不合格品的原因，由审核组对其原因进行确定。

　　5.4.4评价确保不合格不再发生的措施的需求

　　由认证审核组组长召开全体组员会议，研讨如何确保不合格不再发生，对应的措施是什么，是否存在资源提供不足等。并把对应于各项不合格事件的纠正措施呈报厂长批准。

　　5.4.5确定和实施所需的纠正措施

　　所呈报的纠正措施一经厂长批准，即刻落实到责任部门及实施措施的负责人，在纠正措施的实施过程中，责任部门须真诚配合审核组长的阶段性确认工作。责任部门不可弄虚作假或只做一些应付式的表面文章。

　　5.4.6记录所采取纠正措施的结果

　　由审核组长把分阶段的确认情况如实地记录在“纠正和预防措施要求书”中，必要时适时向厂长报告纠正措施的实施情况。对于实施措施力度不够或进度缓慢的部门，厂长应该亲自过问或下达相应的指示，促使纠正措施能按计划的时间预定的效果来完成。

　　5.4.7评审所采取的纠正措施

　　当纠正措施结果验证完成时，审核组长须召集审核组其他成员对所采取的纠正措施进行评审，评审本次纠正措施的优缺点，总结经验记录在“纠正和预防措施要求书”中的“其他事项摘要”栏目里，并及时报告厂长，以便按厂长的要求执行后工作，促使公司质量管理体系的持续改进。

　　5.5预防措施

　　为了识别并及时消除潜在的不合格原因，本公司将采用潜在失效模式分析、统计过程控制等预防的方法来预防对公司财务产生重大影响的潜在不合格原因以及对顾客满意度有重大影响的潜在不合格原因，促使质量管理体系的持续改进。

　　5.5.1顾客需求和期望

　　a. 识别顾客(含潜在的顾客和最终使用者)的需求和期望，并设法将其转化为如下 的要求：

　　? 本公司产品的可用性、可信性、符合性、交付能力、价格和寿命周期的费用。

　　? 本公司产品的关键特性应达到的具体指标值。

　　b. 把转化为要求的需求和期望在公司内部进行沟通，确保相关过程的改进。

　　5.5.2市场分析

　　通过广泛的市场调研活动，分析、确定并评价本公司的市场竞争能力;识别机会、发现并消除自身的弱点，为增强未来的竞争优势配备充分必要的资源。

　　5.5.3识别潜在不合格及其原因

　　公司认证审核组将通过：

　　a. 管理评审的输出;

　　b. 数据分析的输出;

　　c. 顾客满意度调查(不满事项、一般事项)的改进状况;

　　d. 过程测量;

　　e. 顾客信息的汇总管理;

　　f. 有关质量管理体系记录;

　　g. 自我评价结果;

　　h. 提供运作条件失控的早期报警过程

　　i. 质量成本的优化管理。

　　识别出潜在不合格及其原因，研讨策划出适于本公司运作的预防措施，明确预防措施的优先顺序并上报厂长批准后，采取对应的预防措施。

　　5.5.4确保实施所需的预防措施

　　为了确保公司相关职能部门有效地实施所需的预防措施，认证审核组的全体成员应充分地研讨“纠正和预防措施要求书”中“纠正和预防措施计划”栏目里责任部门所提出的计划是否可行?是否有效?资源提供是否充分?是否应指派协助部门或协助人?

　　确保预防措施的有效实施，坚决反对个别部门的“事不关己，高高挂起”的缺乏团队合作的态度，审核组成员认可预防措施计划后，由审核组长签名认可。

　　5.5.5记录所采取预防措施的结果

　　由审核组长或审核组长指派其他审核组成员，对预防措施实施情况有计划分阶段地确认，必要时，适时地向厂长报告预防措施的实施情况，对于实施措施力度不够，效果不佳，或进度缓慢的部门，厂长应该亲自过问或下达相应的指示，促使预防措施能按计划预定的时间完成并达成预期的效果。

　　5.5.6评审所采取的预防措施

　　当预防措施结果验证完成时，审核组全体成员应对所采取的预防措施进行评审，并把评审结果记录在要求书的“其他事项摘要”栏目里。并及时报告厂长，以便按厂长的批示要求执行后续工作。

　　6.相关文件

　　6.1管理评审

　　6.2资源提供

　　6.3质量目标

　　6.4内部审核

　　6.5数据分析

　　6.6以顾客为中心

　　6.7生产和服务提供

　　6.8采购

　　6.9设计及开发控制

　　6.10产品的监视和测量

　　7.相关表单

　　7.1顾客满意度调查表

　　7.2资源提供评估表

　　7.3纠正和预防措施要求书

　　8.附件

　　无

篇5：房地产不合格品控制工作程序

1.目的
通过对不合格品进行控制,确保公司在产品和服务提供中发生不合格品的非预期使用。

2.范围
本程序适用于公司产品和服务提供过程中的不合格品的控制。

3.职责
3.1公司的稽查小组负责公司的不合格品控制,负责组织对不合格品的判定、评审、处置及验证工作,并监督检查各部门的不合格品控制情况。
3.2审计部负责对项目资金运中不合格品的管理。
3.3工程部负责对项目施工中产生的不合格品的管理。

4.控制程序
4.1公司质量活动中的不合格品包括:
a)工作质量的不合格,包括未通过立项报批的文件资料以及影响《项目运作方案》正常实施的行为和结果。
b)开发产品中的不合格,包括工程建设中未通过验收或不满足质量标准、融资投资回报以及提供的服务不满足规定的要求。

4.2不合格品的标识与隔离
a)工程实物中不合格品的标识,除了在"工程质量检验评定表"中注明不合格外,项目部要督促检查施工单位对不合格的工程实物进行标识。其它不合格品, 通过相应的文件、纪要、签署的意见等作为不合格品的标识。
b)对不合格的业务活动涉及的文件资料用单独文件夹(盒)存放;
c)对不合格的工程实物,由施工单位按其质量管理规定进行隔离,项目部负责监督检查,并予以登记。

4.3不合格品的评审
a)当发现不合格品后,由发现部门填写"不合格品处理报告单",由公司稽查小组负责组织有关部门进行评审。
b)评审应分析不合格品产生的原因,制订处理方案,填写"不合格品处理报告单",由参与评审人员签字认可后,报分管领导审批,对项目的正常运作产生重大影响的不合格品的评审意见,需报公司总经理审批。
c)根据处理方案中规定的内容期限,由责任部门进行处理。

4.4 不合格品的处理方案包括以下几种方式:
a.返工或返修;
b.让步接收;
c.降级使用;
d.拒收或报废。

4.5不合格品处理的验证
稽查小组负责组织有关部门对不合格品的处理结果进行验证,填写"不合格品处理报告单",由参与验证人员签字,并报分管领导审批,验证合格后,关闭"不合格品处理报告单"。

4.6 项目部负责按照Q/TZH-WI-024《工程质量事故处理规定》,对工程施工过程中发生的质量事故组织进行处理,并对施工和监理单位的不合格品的管理情况进行监督检查。

4.7不合格品的控制分析
a)稽查小组负责将不合格品的控制情况,在月度经理办公会上及时通报。
b)在每次管理评审前,稽查小组要对公司不合格品控制情况进行汇总分析,编制"不合格品控制分析报告",提交管理评审。

5.质量记录
5.1 QR15-01不合格品处理报告单

6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-024《工程质量事故处理规定》