P物业不合格纠正、预防标准作业规程
1.目的
确保物业管理服务实施和质量体系运行过程中的不合格及时得到控制，从根源上减少和防止不合格的发生。
2.适用范围
适用于物业管理公司对工作中出现的各类不合格控制、纠正与预防工作。
3.职责
①.公司、管理处各部门操作层员工负责对工作中发现的不合格进行及时自纠。
②.管理处各管理部门主管/副主管、班组长负责依据本规程对工作中出现的各类轻微不合格及时进行纠正、更改。
③.公司部门、管理处经理/副经理负责对职责范围内实际发生的不合格和潜在的不合格制止纠正、预防措施，对系统、重大、惯性的不合格实施纠正、控制。
④.公司管理者代表负责体系不合格的控制、主持不合格评审，批准不合格评审记录/报告和不合格纠正、预防措施。
⑤.公司品质部负责组织不合格评审，对不合格纠正、预防措施实施效果的验证。
4.程序要点
⑴.不合格性质的划分
①.实施不合格：没有按规定程序、规范实施。
②.效果不合格：实施效果没有达到预期目标或规定要求。
③.体系不合格：文件没有做出规定或提出要求;文件不相容;文件不适用;在某一时间内，不合格分布集中在个别要素或个别部门。
⑵.不合格类型
①.产品不合格：采购的有形产品不合格;设备、设施、装置不合格。
②.服务部合格：没有满足顾客的需求;没有达到公司规定的要求。
③.管理不合格：没有按程序、规定进行管理和控制。
⑶.受控状态下的质量改进不应纳入不合格范围。
⑷.处在工作、作业过程中由实施人员发现并立即纠正的不合格外，服务和管理工作的不合格应由发现者或归口管理部门按规定予以记录。这种记录一般在《工作日记》记录中显示。
⑸.顾客对服务结果的评价，是不合格的重要反馈途径。这种反馈可在“主户投诉”、“回访记录”或提供服务确认单中得到。
⑹.采购的有形产品不合格。除接收后发现的应予记录外，原则采用退货或拒收的处置方式，但在退货前应予以标识。
⑺.设备、设施不合格。除记录外，应停止使用进行检修处置。直接提供顾客适用的设备(如电梯)应设置“检修”或“暂停使用”等标识。
⑻.管理和服务工作的一般不合格一经发现或指出，由责任者自行纠正。
⑼.不合格的评审
①.下列不合格应进行评审：
c)顾客严重投诉时或在一段时间内(如一个月)顾客集中投诉某一项服务时;
d)对一个记录“回访记录”和半年一次的住户意见征询结果的统计、分析，发现住户表达的突出(集中)不满意问题;
e)发生重大责任事故时;
f)连续两个月，公司下达的质量目标没有完成时。
②.不合格的评审由品质部组织，管理者代表主持，以公司主管经理既有关部门主管参加评审会议的形式进行。
③.评审的主要内容为：
g)确定责任部门或责任者;
h)评价影响程度和范围;
i)提出处置意见。
④.品质部应负责建立《不合格评审记录/报告》，管理者代表负责批准《不合格评审记录/报告》，重大问题由管理者代表宝总经理批准。
⑽.不合格的处置
①.不合格处置有下列方式及其组合：
j)返工;
k)请求顾客让步接收;]
l)赔礼道歉;
m)赔偿损失;
n)补充完善文件、资源;
o)对员工进行培训;
p)按规定对责任者进行处罚。
②.凡经评审的不合格，管理者代表应责成责任部门从根源上加以纠正。
⑾.不合格纠正、预防措施的制定
①.下列情况之一时，应制定纠正措施：
q)连续两个月部门承担的质量指示之一未达到规定时;
r)设备、设施由于维护修缮不及时或未达到使用要求影响提供服务36小时及以上时;
s)发生治安、刑事案件时;
t)内部质量审核发现不合格时;
u)顾客严重投诉时;
v)不合格进行了评审时。
②.下列情况之一时，应制定预防措施：
w)当服务质量发生周期性、系统性波动，如不采取措施有可能导致不合格发生时;
*)内部质量审核、管理评审指出的潜在不合格的问题;
y)质量体系运行补偿发生“有事无人管理”或“工作推托、扯皮”时;
z)对顾客的意见、建议、抱怨、期望进行分析，需采取措施以满足顾客的需求和期望时。
⑿.制定纠正、预防措施的程序
①.制定纠正措施按下列程序办理：
信息源
责任部门
分析问题产生的原因
针对原因制定纠正措施
跟踪检查验证
实施纠正措施
批准
将措施纳入相应规范或形成文件
②.制止预防措施按下列程序办理：
找出规律性、系统性的潜在问题
分析潜在问题发生的原因
针对原因制定预防措施
批 准实施
跟踪、检查、验证
纳入相关规范或形成文件
⒀.制定纠正/预防措施的基本要求
①.必须从根源上分析实际和潜在的问题的原因，不应把纠正与纠正措施混淆。
②.实际的和潜在的不合格，其根源可能是下述的一种或多种：
a)人员：
--人员素质不够，不能接受或掌握岗位所需的知识和技能;
--缺乏必要且适宜的培训;
--缺乏必要的教育，没有树立正确的质量观念和责任感。
b)设备：
--缺乏必要的设备或设备不配套;
--选用的设备与服务的质量要求不适宜;
--维护、保养、调整无规范或未按规范执行。
c)(含原材料、元器件、配件、辅材)：
--选择不当，不能满足设备需要的要求;
--搬运储存不当造成毁坏或混料(批);
--使用错误;
--表示错误或不清。
d)方法(含作业、作业流程)：
--必须的规范作业流程不完整、不适用;
--规范的要求不一致;
--未按规范执行;
--使用失效或作废的文件。
③.纠正/预防措施必须具体，尽可能定量化，并落实具体实施者和完成期限。措施所涉及的部门应予以实施配合，并承担相应责任。
④.纠正/预防措施实施结束后，应提请品质部验证。措施涉及的资源配置、文件更改或增添应按公司相应的规程规定办理。
⒁.跟踪验证
①.责任部门主管应对纠正、预防措施的实施情况和实施效果进行检查，并将检查结果及时向品质部报告，品质部应对实施情况和效果进行检查验证，并向管理者代表报告。
②.管理者代表应对检查和验证情况做出反应。达到预期目标的责成品质部纳入相关文件或形成新的文件予以巩固，对未按措施实施或实施结果为达到预期目标的应予以批评、处罚并由品质部再次填发《纠正/预防措施表》，由责任部门重新分析，再次制定并实施纠正、预防措施。
⒂.记录的管理
①.各部门应保存不合格记录，其保存期按提出记录要求的规程规定执行。
②.纠正、预防措施的实施情况和验证应及时记录于《纠正/预防措施表》。
③.品质部应保存《不合格评审记录/报告》原件(正本)和已完成验证的《纠正/预防措施表》;责任部门应保存《不合格评审记录/报告》副本和未完成验证的《纠正/预防措施表》，保存期均为3年。
5.记录
①.《不合格评审报告》
②.《纠正/预防措施表》
③.《纠正/预防措施登记表》
6.相关支持文件
①.《内部质量审核实施标准作业规程》
②.《管理评审控制标准作业规程》
③.《投诉处理标准作业规程》
④.《住户意见征集、评价标准作业规程》
⑤.《回访管理标准作业规程》
篇2：公司EMS程序文件范本:不合格纠正预防措施控制工作程序
公司EMS程序文件范本：不合格、纠正与预防措施控制程序
十三.不合格、纠正与预防措施控制程序
1.目的与适用范围
为了纠正、预防不合格项的发生，特制定本程序。
本程序适用于公司环境管理体系中不合格项的纠正与预防工作。
2.引用标准和文件
《ISO14000：1996环境管理体系—规范及使用指南》
《ISO14000：1996环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》
3.职责
3.1推行办负责监督落实各单位纠正预防措施的执行情况。
3.2各单位负责预防措施的制定和实施。
4.程序
4.1不合格项的调查/确定
4.1.1通过对各单位的日常监督、审核及内部审核/管理评审，发现不合格或潜在不合格。
4.1.2对不合格的发现，应考虑以下原因：
a.对环境方针的符合情况；
b.策划过程的符合情况；
c.实施与运行的符合情况；
d.存在的潜在事故；
e.社区抱怨；
f.不合格项的跟踪情况。
4.1.3必要时，运用统计技术确定产生不合格的原因。
4.2不合格分类
根据不合格项的发生情况，可分为：
a.不符合ISO14000标准；
b.不符合环境体系文件的要求；
c.实施过程无效，未达到预期效果。
4.3纠正、预防措施的制定
4.3.1推行办确定不合格事实，并形成“不合格项报告”，下发有关单位。
4.3.2相关单位接到“不合格项报告”后，针对性地制定纠正/预防措施，并将其反馈到推行办。
4.3.3纠正、预防措施中应明确产生不合格的原因，并确定整改方法、期限、责任人，同时考虑到经济性和可行性，并对潜在不合格提出控制要求。
4.3.4措施应切合实际情况，并能消除不合格产生的影响，且便于持续改进。
4.4纠正和预防措施的实施
责任单位根据纠正和预防措施中具体要求，组织实施。
4.5整改情况的跟踪
4.5.1推行办对纠正和预防措施执行情况进行跟踪检查，以验证其效果。
4.5.2根据整改的具体情况，推行办可对纠正和预防措施执行情况提出建议或写出报告，上报管理责任者。
4.5.3对于纠正和预防措施执行不利的单位和个人，推行办给予响应的处罚。
4.5.4对于有效的纠正和预防措施，由推行办将其纳入体系文件，并进行管理评审。
5.支持性文件、作业文件
篇3：物业管理手册:不合格控制及纠正、预防措施
物业管理手册:不合格控制及纠正、预防措施
1总则
1.1为了便于理解，本手册中的不合格是指：在责任范围内，公司管理体系未符合体系要求，各工作过程未符合策划所规定的要求，设施设备及使用工具未符合使用要求，以及其它影响物业服务的事项。由于外部或不可控因素造成的不合格均以整改项处理。
1.2及时有效地处理不合格事项，防止因不合格造成进一步的影响和危害，不仅是保证物业服务质量，实现顾客满意的需要，也是物业分公司成本控制的重要环节。
1.3各物业分公司在日常物业服务过程中，所有发生的不合格事项都必须按规定程序进行处理，包括对不合格事项进行标识、记录、评审和处置，确保物业管理服务实施和质量体系运行过程中的不合格及时得到控制，从根源上减少和防止不合格的发生。
1.4为了使不合格得到纠正和预防，结合公司的实际情况，发生不合格时，各物业分公司须追究造成不合格的责任。
2职责
2.1物业分公司各部门操作层员工负责对工作中发现的不合格进行及时纠正。
2.2物业分公司各部门、班组负责人负责依据本程序对工作中出现的各类轻微不合格及时进行纠正、整改。
2.3各部门经理负责对职责范围内发生的不合格和潜在的不合格，制定纠正、预防措施。
2.4物业分公司总经理负责体系不合格的控制，主持不合格评审，批准不合格评审记录/报告和不合格纠正、预防措施。
2.5物业分公司品质部负责组织不合格评审，对不合格纠正、预防措施实施效果的验证。
3程序要点
3.1不合格来源包括但不限于：
a)工作过程中;
b)顾客投诉;
c)顾客满意调查;d)社会传媒曝光;e)突发事故;
f)内部检查;
g)内审及外审。
3.2不合格划分
3.2.1根据性质及类型将不合格划分为：
a)体系不合格：文件没有作出规定或提出要求;文件不相容;文件不适用;在某一时间内，不合格集中分布在个别要素或个别部门。
b)管理不合格：没有按程序、规定进行管理和控制。
c)实物产品不合格：采购的有形产品不合格;设备、设施、装置不合格。
d)服务不合格：没有满足顾客的要求;没有达到公司规定的要求。
3.2.2根据影响程度可划分为：
3.2.2.1整改项：
a)问题未达到不合格，但通过整改后取得良好效果，更有利于提供物业服务。
b)外部或不可控因素造成的不合格，这种不合格不是组织内部原因造成的，可以通过施加影响给予整改。
3.2.2.2轻微不合格：不合格事项对物业服务提供影响不大，可以即时整改。
3.2.2.3一般不合格：
a)因管理疏漏、操作失误造成，对服务质量有一定影响，或存在事故隐患;
b)擅自停止使用或替代公司文件制度，公司文件精神得不到贯彻(情节严重按"严重不合格"评定);
c)造成轻微影响但范围较大;
d)质量检查中同一个轻微不合格连续两个月出现;
e)文件管理、记录填写与控制的问题中涉及到比较重要的文件资料;
f)负有责任的(责任判定依据《物业管理合同》及物业管理方案)顾客投诉。
3.2.2.4严重不合格：
a)责任人在相关工作中，没有按制度规定、行业准则、专业要求进行管理，后果影响大。
b)不合格问题所覆盖的范围较大，严重影响服务质量;
c)质量检查中同类不合格连续或多次出现。
d)公司文件精神得不到贯彻，造成严重影响;
e)在上级做出工作决策、布置工作重点或多次强调有关规定后，拒不执行;
f)在一段时间内(如一个月)单项不合格引起较多顾客投诉;
g)对媒体曝光的消极事项负有责任。
3.2.3在进行质量分析，问题的追根溯源时，可根据3.2.1的划分类型进行分析，便于找到问题主因，制定出适宜的纠正及预防措施。
3.2.4需要追究造成不合格责任时，可根据本节3.2.2的划分类型进行量化考核(详见《9.2物业服务检查》)。
3.3在质量活动中，受控状态下的质量改进不应纳入不合格范围。如上一级检查/审核发现的问题在下一级已发现，而且做了有效的纠正/预防措施，上一级不应将其作为不合格处理。
3.4除在工作、作业过程中由实施人员发现并立即纠正的不合格外，服务和管理工作的不合格应由发现者(投诉处理部门、检查及审核部门)或归口管理部门按规定予以记录，需要考核的转考核部门进行。
3.5顾客对服务结果的评价，是不合格的重要反馈途径。这种反馈可在"住户投诉"、
"回访记录"或提供服务确认单中得到。
3.6采购的有形产品不合格。除接收后发现的应予记录外，原则采用退货或拒收的处置方式，但在退货前应予以标识。
3.7设备、设施不合格。除记录外，应停止使用进行检修处置。直接提供顾客使用的设备(如电梯)应设置"检修"或"暂停使用"等标识。
3.8管理和服务工作的轻微不合格一经发现或指出，由责任者自行纠正。
3.9不合格的评审
3.9.1所有不合格都必须经过评审。除3.9.2所列之外的不合格评审由检查发现部门
或归口管理部门按3.2及3.9.4要求进行评审。
3.9.2下列不合格应进行集中会议方式评审：
a)发生严重不合格;
b)对满意度调查结果的统计分析，发现顾客表达的集中、突出不满意问题;
c)发生重大责任事故时;
d)连续两次及以上上级检查/审核未达标时。
3.9.3物业分公司对3.9.2所列的不合格的评审由品质部组织，总经理主持，以公司主管经理及有关部门主管参加评审会议的形式进行。由项目所在公司或管理公司进行评审时，则由项目所在公司总经理或管理公司物业总监主持，物业分公司部门主管以上人员参与。
3.9.4评审的主要内容为：
a)确定责任部门或责任者;
b)评价影响程度和范围;
c)提出处置意见。
3.9.5物业分公司品质部应负责建立《不合格评审记录/报告》，总经理负责批准《不合格评审记录/报告》，重大问题报项目所在公司总经理批准，送管理公司物业管理备案。
3.10不合格的处置
3.10.1不合格处置有下列方式及其组合：
a)返工;
b)请求顾客让步接收;
c)赔礼道歉;
d)赔偿损失;
e)补充完善文件、资源;
f)对员工进行培训;
g)按规定对责任者进行处罚。
3.10.2凡经评审的不合格，总经理应责成责任部门采取适当的纠正措施给予纠正，并给予验证。对仍不合格的必须采取进一步的措施给予纠正，从根源上加以纠正。
3.11不合格纠正、预防措施的制定
3.11.1下列情况之一时，应制定纠正措施：
a)设备、设施由于维护检修不及时或未达到适用要求而影响服务质量48小时及以上时;
b)发生治安、刑事案件时;
c)检查/审核发现严重不合格时;
d)顾客的投诉符合严重不合格条件时;
e)不合格进行了评审时。
3.11.2下列情况之一时，应指定预防措施：
a)当服务质量发生周期性、系统性波动，如不采取措施有可能导致不合格发生时;
b)内部质量审核、管理评审指出的潜在不合格的问题;
c)质量体系运行不畅发生"有事无人管理"或"工作推托、扯皮"时;
d)对顾客的意见、建议、抱怨、期望进行分析，需采取措施以满足顾客的需要和期望时。
3.12发生不合格的部门负责对现存不合格原因或其他不良因素进行分析，对符合上述条件需要采取纠正/预防措施的不合格，由不合格的部门组织相关部门制定出相应的纠正/预防措施，填写相关记录，报物业分公司总经理批准。
3.13制定纠正/预防措施的基本要求
3.13.1必须从根源上分析实际和潜在的问题的原因，不应把纠正与纠正措施混淆。
3.13.2实际的和潜在的不合格，其根源可能是下述一种或多种：
3.13.2.1人员：
a)文化素质不够，不能接受或掌握岗位所需的知识和技能;
b)缺乏必要且适宜的培训;
c)缺乏必要的教育，没有树立正确的质量观念和责任感。
3.13.2.2设备(含设施、装置、测量设备)：
a)缺乏必要的设备或设备不配套;
b)选用的设备与服务的质量要求不相宜;
c)维护、保养、调整无规范或未按规范。
3.13.2.3材料(含原材料、元器件、配件、辅材)：
a)选择不当，不能满足设备需要的要求;b)搬运贮存不当造成损坏或混料(批);c)使用错误;
d)标识错误或不清。
3.13.2.4方法(含作业、作业流程)：
a)必须的规范作业流程不完整、不适用;
b)规范的要求不一致;
c)未按规范执行;
d)使用失效或作废的文件。
3.13.3纠正/预防措施必须具体，定量化，并落实具体实施和完成期限。措施所涉及的部门应予以实施或配合，并承担相应责任。
3.13.4纠正/预防措施实施结束后，应提请品质部验证。措施涉及的资源配置、文件更改或增添应按公司相应程序规定办理。
3.14跟踪验证
3.14.1纠正/预防措施实施部门的负责人应对纠正、预防措施的实施情况和实施效果进行检查，并将检查结果及时向品质部报告，品质部应对实施情况和效果进行检查验证，并向总经理报告。
3.14.2总经理应对检查和验证情况做出反应。达到预期目标的责成品质部纳入相关文件或形成新的文件予以巩固，对未按措施实施或实施结果未达到预期目标的应予以批评、处罚并由品质部再次填发《纠正/预防措施报告》，由责任部门重新分析，再次制定并实施纠正、预防措施。
3.14.3在管理评审活动中对纠正措施的状况及其有效性进行评审，具体见9.6。
3.15记录管理
3.15.1应保存不合格记录，其保存期按提出记录要求的规程规定执行。
3.15.2纠正、预防措施的实施情况和验证应及时记录于《纠正/预防措施报告》。
3.15.3品质部应保存《不合格评审记录/报告》原件(正本)和已完成验证的 《纠正/预防措施报告》，保存期均为3年。
4记录
4.1WDWY-FR-MM9101《不合格评审报告》
4.2WDWY-FR-MM9102《纠正/预防措施报告》